针对具有聚类与总体水平处理分配方案的干涉单元的因果推断

当个体的潜在结果依赖于个体处理水平，同时也依赖于他人的处理水平时，便产生了干涉。在存在干涉的因果推断文献中，一个常见假设是部分干涉，即总体可划分为若干个体聚类，其潜在结果仅依赖于同一聚类内单元的处理。先前文献定义了在反事实情景下平均潜在结果，其中处理在聚类内随机分配给各单元。然而，在聚类内部，某些单元可能基于协变量或邻居的处理而更可能或更不可能接受处理。我们定义了新的估计量，用以描述现实反事实处理分配方案下的平均潜在结果，将现有估计量扩展以考虑单元协变量及单元间处理分配的依赖性。我们进一步提出了针对聚类集合的总体水平干预的全新估计量，在 motivating 设定中对应于联邦（而非聚类或区域）层面的规制。我们讨论了这些估计量，提出了无偏估计量，并推导了聚类数增长时的渐近结果。最后，我们在一个发电厂减排技术对环境臭氧污染影响的比较效果研究中估计了相应效应。