存在不依从性的两阶段处理：通过多点工具变量识别累积平均处理效应
统计方法学
2026-02-02 v3 应用统计
摘要
在评估两阶段干预时，累积平均处理效应（ATE）通常是主要的因果估计量。然而，一些对第一阶段处理反应不佳的个体随后可能表现出不依从行为。同时，第一阶段处理的暴露预计会直接影响个体的潜在结果，从而违背排他性约束。基于多点试验的工具变量（IV）策略，我们阐明了以第一阶段处理的随机分配作为工具来识别两阶段处理累积 ATE 的条件。我们的策略放宽了传统的排他性约束和序贯可忽略性假设。我们通过模拟研究评估了新策略的性能。此外，我们重新分析了田纳西州班级规模研究的数据，在该研究中，学生和教师被随机分配到幼儿园（第一阶段）的小班或常规班，并在一年级（第二阶段）出现不依从性。应用我们的新策略，我们估计了在小班与常规班接受连续两年教学的累积 ATE。
引用
@article{arxiv.2506.03104,
title = {Two-Phase Treatment with Noncompliance: Identifying the Cumulative Average Treatment Effect via Multisite Instrumental Variables},
author = {Guanglei Hong and Xu Qin and Zhengyan Xu and Fan Yang},
journal= {arXiv preprint arXiv:2506.03104},
year = {2026}
}
备注
36 pages; 1 figure; 6 tables