解读SEC行动：利用基于LLM的主题因子映射分析区块链诉讼中的执法趋势
计算与语言
2024-08-23 v1
摘要
区块链实体（个人或企业）的激增使其面临监管机构潜在的监管行动（例如被起诉）。加密资产的监管框架正在积极制定和完善，增加了此类行动的可能性。缺乏对驱动针对区块链实体诉讼因素的系统性分析，使得公司在应对合规风险时缺乏清晰度。这种洞察力的缺失也剥夺了投资者做出明智决策所需的信息。本研究聚焦于美国针对区块链实体的诉讼，特别是美国证券交易委员会（SEC）的诉讼，因为其对全球加密监管具有影响力。利用前沿的预训练语言模型和大语言模型，我们系统地将2012年至2024年间SEC对区块链公司的所有投诉映射到本研究概念化的主题因素上，以描绘驱动SEC行动的因素。我们量化这些主题因素，并逐年评估它们对投诉中引用的特定法律法案的影响，从而能够辨别监管重点、模式并进行趋势分析。
引用
@article{arxiv.2408.11961,
title = {Decoding SEC Actions: Enforcement Trends through Analyzing Blockchain litigation using LLM-based Thematic Factor Mapping},
author = {Junliang Luo and Xihan Xiong and William Knottenbelt and Xue Liu},
journal= {arXiv preprint arXiv:2408.11961},
year = {2024}
}